大同中資股東 3 度遭罰，金融監督管理委員會表示，中資龍峰國際透過 5 個外國機構投資人(FINI)帳戶投資大同，除罰企業新台幣 60 萬元，也罰企業負責人 342 萬元。
金管會證期局副局長張振山表示，龍峰透過包括永豐證金亞洲、元大證香港、大華繼顯證券、帕米爾思資本及金英證券香港等 5 個 FINI 帳戶，自 2017 年 2 月至 2018 年 3 月中續買進大同持股至 18.01%，至今持股比例沒有變動。
張振山指出，由於龍峰國際未依兩岸人民關係條例第 73 條第 1 項規定經主管機關許可，以自身及藉由他人名義透過外資投資國內有價證券，依第 93 條之 1 第 1 項規定對龍峰國際處以罰鍰 60 萬元、停止股東權利及限期6個月內出清持股。
由於龍峰國際持有國內證券超過已發行股數 10%，藉由他人名義買賣也未確實依證券交易法第 22 條之 2 辦理持股轉讓事前申報、第 25 條及第 43 條之 1 第 1 項規定辦理持股申報，金管會也依證交法第 178 條之1項及第 179 條第 1 項規定，向龍峰國際負責人處罰鍰 342 萬元。
除了金管會對投資大同的中資祭出重罰外，台灣證券交易所也決定對大同提出 4 大要求：一、對轉投資風險控管，虧損要提改善計畫，並按季提報董事會控管；二、對投資及不動產處分重新審慎評估，提報審計委員會及董事會討論，目前進行中的投資案及不動產處分案需重新評估；三、非簽證會計師 3 個月內完成集團內部控制制度專案審查；四、獨董需善盡職責。
大同中資案 3 度遭罰，背後都有龍峰國際的影子，第一次遭罰是 2017 年 5 月 5 日，龍峰國際透過永豐金證券香港以外資身份投資大同股票，持股 4.06%，被金管會開罰 60 萬元，且限制股東權，要求6個月內在公開市場上賣出；第二次則是 2017 年 12 月 5 日又查到龍峰國際透過加拿大籍帳戶，繞道香港券商後，又以外資身份持有大同股票 8.78%，金管會除依兩岸人民關係條例開罰 60 萬元外，也用證交法開罰 552 萬元，一樣要求 6 個月內釋出股票。
張振山解釋，這次開罰金額較第二次少，主要因為裁罰金額以未依規定辦理持股申報的次數計算，因此這次依證交法裁罰金額比上次低。
(中央社)
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